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德国科研管理与运行的现状与分析——海洋所 李铁刚
2013-01-22 | 【

 

德意志联邦共和国是发达国家,科技实力更是全球最先进的国家之一。科学的管理体制与机制是德国科技创新与成功,大师辈出的根本保证和基础。世界近代科学史上,爱因斯坦,高斯,莱布尼茨,赫兹,伦琴,欧姆,普朗克,开普勒,等等...,这些群星般的大师级人物,对人类社会的文明和发展都做出了卓越贡献。德国的科学研究机构包括综合性大学、工业大学和应用科学大学。除了大学外,德国还有很多大学外的研究机构,这些机构之间以及同大学之间联系紧密,如马克斯-普朗克学会和亥姆霍兹联合会等。马克斯-普朗克(马普)学会负责基础研究,下设有82个研究所和实验室,17900名员工,年经费14亿欧元。亥姆霍兹联合会是德国最大的科学学会,下设有16个研究中心,进行跨学科研究, 2800名员工年经费23亿欧元。2012年6月,由中国科学院人事局组织的赴德国科研管理高级培训班,实地走访了德国教育研究部、马普学会、亥姆霍兹联合会所属的20余个研究所,以及不莱梅大学、柏林自由大学、慕尼黑大学和德累斯顿大学等德国著名高校。经过近三周的考察调研对德国的科研管理的体制与机制及其运行现状,有了清晰地认识和深入的了解,可谓耳目一新,感想颇多。如果总结起来,可以用六个字来概括:静、顺、强、精、新、远。

所谓“静”,包括两个方面,一指环境,二含心态。所考察的20多个研究所,绝大部分均远离城市核心区,环境优美,绿树成荫,极少受到城市喧嚣的困扰。更有甚者,如伴湖而落的马普鸟类研究所,竟无手机信号,呈现出了一个现代版的“无线电静默”。在这样的一个环境下,猜想那里科学家们可能只需考虑一件事——如何做好科学实验和研究。座谈过程中,我们曾无数次的询问他们的考核评价体系如何,有的简单应付,有的莫名其妙,有的认真作答,回答的也是诸如我们所关注的论文和经费等,似乎我们所期许的一个“成熟”的考核评价体系并不存在!也许人家也在“探索”之中,或者也没有更好的“定量”考核办法。但有一点是明确的,就是作为一个科学家,同行(尤其是国际同行)对你的认可度是最关键的。似乎是同行的认可度推动着科学家潜心研究,踏踏实实,不急功近利,也许是同行不好“糊弄”的缘故吧。由此,在研究团队介绍时我们很少看到XX人才、XX计划、XX学者、XX专家和XX奖等诸多帽子头衔, 而只见教授、博士、博士后和学生等学术头衔。在一个没有诸多诱惑的“原生态”学术氛围中,想心不静都难。

所谓“顺”,从各级政府的资源配置到研究所学科部署,似一个优美的链条,牵引着德意志联邦科技的向前发展。德国的科技体制的管理模式属集中协调性模式,奉行“科学自由、科研自治、国家干预为辅、联邦与各州分权管理”这一基本原则。在德国研究研究机构的年度预算中,联邦政府占50%左右,各州政府占25%, 所在地州政府占25%,可见各级政府,尤其是联邦政府在国家科技创新体系中发挥了重要的作用。在此情况下,联邦政府又给予科研机构以极大的自主权,重新建立了适于科学机构自主健康发展的预算制度,学术带头人可以自主选择研究课题开展研究工作。从另一方面,研究机构的研究方向和学科设置,上下游链接清晰,任务明确,很少出现在一个研究机构内部出现同质化问题,真可谓“一山不容二虎”。甚至在整个联邦政府的科技体系中也很难找到两家完全相似的研究机构。以海洋科研机构为例,德国的海洋科学机构主要集中在北部德国,以不莱梅大学、基尔大学和GEO-MAR为主,三家各具特色,不莱梅大学主要的科学目标是深海钻探,基尔大学则以海洋动力学和生态学为主题,GEO-MAR主要从事海洋地球科学研究。也许造成这种格局的原因,是他们的竞争舞台是面向国际而不是国内的缘故吧。德国科技布局不论是从宏观角度,还是从微观角度,这种“顺”无疑会给整个国家的科技创新体系减少了诸多内耗与摩擦,节约了大量管理成本和资源配置成本。这是一个以国家为单位面向国际的,充满活力的科技创新体系。

所谓“强”,就将自己置身于世界科技前沿,在强手如林的国际同行中开辟一席之地。马普学会是全世界极负盛名,研究实力最强的科研机构之一,翻开马普协会介绍的第一页,赫然见到这样一句话:“Knowledge must precede application (知识必须超前于应用)”,短短四个英文单词非常明确地定位了马普协会的使命。她要求科学家在获得长期稳定支持,又不绑定某一应用的前提下,开展国际最高水平的基础研究工作。以位于耶拿的年轻的马普生物地球化学研究所为例,该所成立于1997年,是一个年轻研究机构,目前只有150余员工。利用短短15年的时间建立起了具有国际影响力的AMS14C和稳定同位素实验室,并在生物地球化学过程、生物地球化学系统和生物地球化学循环等领域同样产生了具有国际影响力的研究成果。如该所科学家一项最新研究发现,高空急流蕴涵的风能资源可能比以前预计的要少200倍,只能满足人类需求的一半,而非以前预计的100倍。不求做大,只求做强的理念几乎贯穿所有德国科研机构和大学思维定势中,也自然成为他们的一种科技文化。

所谓“精”,既包括队伍的精干,也包括科学研究的精细。根据马普协会现有员工人数和研究所的数量计算,每个研究所平均只有200人左右,研究所大多以二级或三级学科分类或交叉学科命名,如马普植物养殖所,马普化学生态所和马普生物地球化学研究所等。以马普化学生态研究所为例,该所在马普协会研究所中算是一个规模较大的研究所,员工总数为290人,其中科学家180人,服务保障110人,四个研究方向,每个方向5-6研究小组,每个小组5-10人,可谓队伍精干。在研究的精细方面,与德国人的精神和文化相得益彰,在与德国科学家座谈的过程中,很少听到“战略性”的宏论,相反静静乐道的是他们的实验有多细致,想法有多奇妙。如在慕尼黑大学地球与环境科学系访问时,地球物理学家Gilder教授不厌其烦的介绍他的一个博士生设计的古地磁测量进样系统的每个细节。从这些点点滴滴我们可以看出,德国研究机构和学科方向设置细而精,研究队伍配置突出少而精,科学研究关注每个细节,一丝不苟。这些特点既是一种现代科学研究过程的体现,也代表着一种德国科学研究体系的一种文化。

所谓“新”,主要体现在研究方向上。在传统基础学科做牢做实的基础上,所选择的研究方向主要是瞄准本研究领域最新的前沿课课题,甚至体现研究机构的名称。在德国的科研体系中,似乎有这样一种体会,大学和研究机构关系非常密切,在人才培养和学科建设方面,大学发挥了主导性的作用,而在科学前沿领域的探索似乎“专职的”研究机构的研究方向更具前沿性和探索性。如马普植物育种研究所2012年1月7日成立了以器官形态研究为主要研究任务的分子和演化遗传学研究室,随时根据国际最新的研究态势,调整自己的研究方向,并组织研究队伍。这种机制使德国的科学研究在全球总是力争发挥引领和带头作用,也正是包括这种机制在内的诸多体制和机制上的优势,吸引了全球优秀的科学家加盟到德国科研体系这个符合现代科学潮流的运转机器中(马普协会的外籍科学家人数占到1/3以上)。

所谓“远”,就是不被眼前利益驱动,制定符合学科特点的长期科学研究计划,为未来科学的大发展制定扎实的策略和步骤。如BIOTREE试验计划是一个始于2003年1月1日,止于2050年12月31日,长达半个世纪的长期计划,主要研究树木分异度对温带深林生态功能的作用。该计划制定了近期、中期和长期的科学目标,同时也对研究设施和人员队伍也进行了长期的规划,并制定相应的策略和计划。相信经过长期的不懈努力,50年之后在该领域德国人可能又会品尝舍我其谁的自豪。在这种极具长远眼光的视野里,以德国马普生物地球化学研究所科学家为主国际研究小组,首次估算出地球上二氧化碳的自然释放和吸收量,并发现了温度对碳循环的影响较小的这一科学事实,为人类研究全球气候变化回答了一个重大的科学问题。一个具有强大生命力的科学研究体系,长远的视野犹如一个理想和信念,鼓励和引导着科学家们前行的足迹,也引领着科学未来的走向和发展。

德国的培训是仓促而短暂的,但给人的感触却是深刻而长远的。总结起来尽管只有六个字,但其背后涉及的却是体制和机制上问题,甚至可能还包括文化和历史。尽管如此,也并不是说德国的科研管理体系就是一个十全十美的系统,如资助过程的漫长等待、繁文缛节的非科学报告、决策过程不透明性等等弊端也经常受到科学家们的诟病,甚至影响对国际人才吸引度。子曰:“三人行,必有我师焉。择其善者而从之,其不善者而改之!”随着我国经济实力的不断增强,我国的科学发展也呈现出前所未有的好形势和机遇期,对现阶段科技管理和运行机制体制也提出了更高的要求。要求改革之声、关注忧虑之音,不绝于耳。取人之长,补己之短。相信不久的将来,我们能以科技强国的身份屹立世界民族之林,用科技创新富国强国,为人类的文明进步做出中国科学家应有的贡献。

 
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