1．引言

英国政府各主要部门大都具有与科技研发相关的职能，但政府宏观科技政策的制定与管理目前由商业、创新与技能部（2009年6月新组建）负责，同时，它还负责通过政府公共资金资助大学与公共研究机构的科研工作。英国政府的公共科研资助体系被称作“双重资助体系”，商业、创新与技能部并不直接管理科研经费的分配，而是通过研究理事会和高等教育基金委员会这两个序列的机构来支持大学与研究机构的科研活动，主要是基础研究。高等教育基金委员会为大学提供基金，维持基本的科研基础设施和科研能力，以及教学经费，其经费分配主要按大学研究水平排名来确定。研究理事会则以研究项目或研究计划的形式支持大学和公共研究机构的科学研究，但项目的分配采取同行评议竞争机制。

根据领域的不同，英国共有七个研究理事会：艺术与人文科学研究理事会（AHRC）、生物技术与生物科学研究理事会（BBSRC）、工程与自然科学研究理事会（EPSRC）、经济与社会科学研究理事会（ESRC）、医学研究理事会（MRC）、自然环境研究理事会（NERC）、科学与技术设施理事会（STFC）。从1919年起，英国科学界一直遵循所谓“霍尔丹原则”，即资助研究项目的决定权最好由研究者掌握。因此，英国的7个研究理事会成为了政府的“延伸”，也就是说他们不是政府的一个部门，而是由皇家宪章建立的独立法人实体 ，被列为“非政府部门的公共机构”，研究理事会拥有独立的政策制定、经费使用和管理权，政府只负责为研究理事会制定宏观发展战略。各研究理事会按研究领域和方向确定各自的研究发展项目和计划，政府不干预研究理事会的日常工作。但是由于研究理事会使用的是纳税人的钱，所以需要向英国议会负责，负责科学与技术的国会特选委员会定期组织对研究理事会各方面运作进行公共质询。

研究理事会的经费主要来自商业、创新与技能部执行的科学预算，科学预算的主要部分都交由研究理事会分配，如2008－2009年度，英国政府科学预算约为35.5亿英镑，研究理事会从中获得约31.1亿英镑的公共基金用于英国的学术研究以及为研究生培养提供资助，涉及学术研究的各个领域和全世界范围的重大前沿课题。此外，各研究理事会还通过不同渠道从政府其它部门、慈善机构和国际组织得到经费。

为进一步加强各研究理事会的协调，英国政府于2002年5月新成立了英国研究理事会（RCUK），也可称之为总会，这是一个协调机构，跨理事会的共同问题可以被系统化地解决，其中包括科研经费处理系统、研究评估与影响、研究人员培训和发展、知识交流、国际合作和科技社会等。该总会由它的执行小组进行管理,成员为7个研究理事会的首席执行官，主席在七个研究理事会的首席执行官中选举产生。作为所有7个研究理事会的战略伙伴，它的主要目标是增强研究理事会的集体能见度、领导力和政策影响力；提供一个与其他机构和利益团体进行对话的单一焦点；协调研究理事会的共同运作和行政职能。

尽管各研究理事会是相对独立的，但在运行管理机制上具有诸多共性，因此本文选择了资源环境领域科技与管理人员比较熟悉的自然环境研究理事会（以下简称NERC）作为案例，剖析其运行管理机制，使得大家可以对英国的研究理事会制度有一个较为深入的了解。

2.NERC及其职能、战略定位

NERC成立于1965年，是英国政府资助的，开展资源环境科学领域世界领先水平研究和培养下一代科技人才的公共组织，是英国资源环境科学领域科研、培训与知识交流的主要资助、管理与战略指导机构。隶属于商业、创新与技能部，但具有独立执行权。

NERC的使命是收集和应用知识，理解和预测自然环境及其资源的行为过程，并将各方面的工作集成起来。这一使命从建立之初确定到现在从未改变过。

2007年11月，NERC发布了2007-2012年的战略研究报告《面向行星地球的下一代科学》，明确其战略目标，即在科学前沿开展世界领先的资源环境研究：

—促使人类社会对全球气候变化及对自然资源日益增长的需求压力做出紧急响应；

—促进确立英国在环境变化对区域与局部影响（日到十年的时间尺度）的预测研究方面的领先地位；

—创建并支持充满活力的综合研究团队。

在该战略报告中还提出了NERC的七大科学主题：气候系统；生物多样性；自然资源可持续利用；自然灾害；环境、污染与人类健康；地球系统科学；技术。

NERC主要资助大学和自己下属研究中心的科研工作，研究重点涉及海洋、极地、大气、地球、陆地与淡水等学科，鼓励多学科交叉和开展国内、国际合作。NERC拥有自己的科研船队和飞机，在一些世界上环境最恶劣的地点建有野外台站，并投资卫星技术来观测全球尺度的环境变化。NERC目前拥有雇员2500多人。

3.NERC的组织架构

NERC的整体组织架构如图1所示。

NERC的管理理事会是其最高决策机构，负责NERC所有重大问题的决策，包括政策、战略、主要对象与目标、财务预算与资源配置、人事（包括重要岗位任命）等。管理理事会设有一名非全职主席和一名全职副主席兼NERC首席执行官，成员有10-18位来自学术界与企业界，另有两位来自政府部门。首席执行官负责NERC的日常管理。理事会主席、首席执行官和成员均由政府商业、创新与技能事务大臣任命。

 

 

 

　　　  图1.NERC的组织架构示意图

科学与创新战略委员会是NERC在科学与创新相关事务上的顾问咨询机构，负责发展NERC的整体科学战略；对科学投资组合的均衡提出咨询建议；对战略优先资助的新项目与计划提出咨询建议；对英国资源环境科学发展的目前态势，包括研究与培训的机遇与挑战、监测与调查、科学数据的管理、以及提高研究与培训的投入产出比等方面进行评价并提出建议。科学与创新战略委员会的成员来自大学、NERC的研究中心与联合中心、以及用户机构，但只能代表个人，不能代表所属机构，以自荐形式向NERC提出申请，任命最终由首席执行官、科学与创新战略委员会主席、理事会主席决定，每三年一个周期。

财务审查委员会是NERC有关财务、资产、健康与保险、以及相关法律法规等事务的顾问咨询机构，其主要任务就是确保NERC拥有良好的内部与外部财政环境，确保NERC能以最为经济与有效的方式实现其目标与任务，取得优秀的绩效。该委员会不具有行政权力，但可以在理事会的授权下，在授权范围内，对任何行为活动进行调查，可质询NERC的任何职员。

NERC执行委员会是首席执行官管理NERC日常事务的支撑机构，负责NERC的全面管理；指导落实理事会的战略、政策与决定；财务管理；开发与维护信息系统；确保按照责任、制度与规范的标准管理NERC，使NERC保持高效率、高效益、经济、健康与安全地运行。执行委员会由首席执行官任主席，成员包括NERC具体职能部门主任、研究中心主任、联合中心主任与非行政成员，由首席执行官任命。该委员会对下属研究中心不具有管理权。

国家能力咨询组是科学与创新战略委员会所属的工作组，它在NERC国家能力建设方面为科学与创新战略委员会提供战略咨询建议。NERC的国家能力主要指环境调查与监测；共享服务与设备；专业知识与技能；研究基础设施；相关培训与知识交流。该工作组的主要任务就是从全局角度确保NERC在国家能力上的投入与其科学战略需求、优先领域能够密切相关，平衡在研战略研究项目、长远战略发展、其它利益相关机构与公共服务对国家能力的需求，提供NERC国家能力建设的长远规划。该工作组不具有行政管理权。

同行评议学院（Peer Review College）创建于2003年7月，替代了先前五个独立的同行评议委员会，2004年又引入了联属评议委员制，主要目的是将NERC科技活动终端用户的意见引入到评议过程中。目前，学院拥有440多位委员，其中有45位联属评议委员。同行评议学院为NERC的所有研究资助活动提供评价、建议与指导。NERC每年会公开招募新的学院委员，主体来自于研究机构，联属评议委员来自于广泛的终端用户（包括政府部门与企业）。

NERC所属机构主要包括四个直属研究中心（雇员全部属于NERC），与大学或其他机构共建十个联合研究中心（只有少量雇员属于NERC），另外还有提供支撑作用的数据中心、大型实验设施、图书馆与档案室等。

4.NERC的直属研究中心

NERC的直属研究中心在英国环境科学界起着引领作用，并在相关领域发挥着重要国际影响。NERC的四个直属研究中心包括英国南极调查局、英国地质调查局、生态与水文中心、国家海洋中心。

英国南极调查局已有60余年历史，总部位于剑桥，是英国从事南极科学研究工作的主要力量。在南极洲的Rothera、Halley和Signy有三个野外台站，在南佐治亚的King Edward点和鸟岛有两个野外台站。南极科研工作的运行与项目管理依托于剑桥的总部和专业技术团队。拥有一艘装备先进的海洋科考船与一艘后勤补给船，拥有五架各种型号的飞机，保证野外的科研工作以及台站间的交通联系。

英国南极调查局目前的科学研究战略被称作“面向行星地球的极地科学”，该战略主要基于科研人员的建议，由六个集成计划（化学过程与过去气候、气候、生态系统、环境变化与演化、冰盖、极地海洋）构成。同时，NERC竞争性的南极创新基金也为全国的科研人员开展南极研究提供资助。

英国地质调查局始建于1835年，总部位于诺丁汉附近的基沃斯，是世界上最古老的国家地质调查机构，也是英国地球科学最重要的研究中心。作为一个公共机构，英国地质调查局负责为英国政府提供有关地球科学的所有咨询建议，并为工业部门、学术机构与公众提供有关的科学建议。

英国地质调查局的使命就是为了社会福祉，通过多学科调查、监测与研究，深入理解固体地球系统的结构、属性与过程。目前的研究主题包括：英国地质、气候变化、地质灾害、能源、地球科学技术、地下水科学、国际研究、土地利用规划与开发、海洋地球科学、矿产与废弃物。

除了英国本土的地质工作外，英国地质调查局在海外还承担了大量的研究、调查与监测项目，主要是发展中国家的项目，其中大多数项目是通过竞争性招投标方式获得的。

生态与水文中心是英国在土地与淡水环境科学领域最优秀的研究中心，其使命就是支持NERC的战略目标，并与科技界、政府部门与机构、以及私营机构建立紧密的伙伴关系。生态与水文中心分布在四个研究地点，班戈、爱丁堡、兰开斯特和沃林福德（总部所在地）。

生态与水文中心的研究工作涵盖了与环境有关的各个学科，从最小的基因到整个地球系统，目标就是更好地理解地球的生命支撑系统，研究重点包括：气候变化的影响、水问题、自然世界的化学与物理过程、自然资源的可持续利用、人类活动对自然环境的影响。

生态与水文中心拥有遍布全英国的长期实验监测野外台站网络，这些台站为不同生态系统的观测研究提供了具有国际声誉的支撑能力，同时也成为国际主要联网研究计划（如欧洲环境研究伙伴计划）的重要成员。

国家海洋中心成立于2010年4月1日，由原国家海洋中心（位于南安普顿）与普劳德曼海洋实验室（位于利物浦）整合而成。主要从事从海岸带到深海大洋的海洋学综合研究与技术研发，其核心工作就是为整个英国海洋界的科研需求提供能力，包括皇家科考船队、深潜器、先进的海洋传感器与仪器设备，同时还是英国最重要的海洋科学数据中心。

国家海洋中心的战略目标是与英国海洋科技界的其它研究机构建立紧密的伙伴关系，共同应对海平面变化、气候变化中海洋的作用、通过计算机建模预测并模拟海洋的行为、海洋开发、北冰洋的未来、长期监测技术等关键科学挑战。

5.NERC的经费与资助模式

NERC的经费主要来自商业、创新与技能部执行的科学预算，还有一部分经费来自各个研究中心承担的政府部门、其他公共部门、企业、欧盟委员会、国际与海外机构研究项目。以2008－2009年度为例，NERC来自政府的科学预算约为3.92亿英镑，外部研究经费约3520万英镑（组成如图2所示）。

NERC的经费分配与预算机制主要是为了确保其发展战略的有效实施，投入主要通过三个经费渠道：国家能力、研究计划、响应模式，知识转化与培训等贯穿于所有投资渠道中。这种机制是为了使NERC的经费投入与战略目标更明确地联系起来。

国家能力就是为了确保英国能够开展国际领先水平的环境科学研究来支撑国家战略需求，并对紧急事件做出反应。国家能力的经费投入是一项长期行为，很少采取公开竞争的形式，通常是直接分配给NERC的研究中心、联合研究中心与其它提供支撑服务的机构。国家能力经费渠道的资助内容主要包括：环境调查与监测、共享的服务与设备、科学咨询与建议、培训、知识转化、间接费用。

 

图2. NERC2008-2009年度的外部研究经费构成（单位:百万镑）

研究计划主要是从战略角度实施定向研究、培训及相关的知识转化，其目标是面向21世纪的科技挑战与优先领域。这类项目的主要特点是有时间限制、竞争性的，并鼓励联合申报。研究计划经费渠道的资助内容包括：科学主题研究、培训、知识转化、间接费用。

响应模式主要为所有NERC认可的研究组、研究联合体或个人主动提出的优秀的研究思想提供响应式资助。NERC提倡不受束缚的创新思想，提出的研究工作可以是纯科学研究、应用科学研究的或政策驱动的研究，而且必须有明确的科学问题与解决途径。通过响应模式，NERC鼓励（但不要求）高风险的研究、技术引导的研究、跨学科跨单位的联合研究、与国际伙伴或非研究机构伙伴的联合研究。响应模式是NERC实施其战略的一个关键环节，有助于下一代战略优先领域的发掘。响应模式通过为年轻的研究人员提供机会从事前沿领域的科技研究，不仅为他们科研生涯的发展提供帮助，同时也为英国保持在环境科学领域研究的世界领先水平提供了后备力量。目前响应模式资助方式包括：普通基金、联合基金、起步基金、小额基金、应急基金、博士后与青年学者基金。

6.NERC的项目评审

NERC项目评审的基本原则适用于所有资助形式，无论是国家能力、研究计划还是响应模式，但具体程序会根据实际需要有所不同。例如，“符合NERC优先领域”不是响应模式建议书的关键标准，但对于研究计划却是关键标准。同样，对于大型的研究计划，允许并鼓励建议书跨资助类别设计，例如，定向的重大研究计划可以包含长期的监测项目（属于国家能力类），在这种情况下，项目建议人应在建议书中明确这种设计，这样就可以要求评审人与评审委员会采取适当的标准对建议书进行评审。

NERC项目评审过程一般包括三个基本步骤（并不是所有类型的项目都必须遵循这三个步骤）：

1．初评。该步骤主要用于响应模式项目建议书。NERC的管理人员会选择同行评议学院的成员进行初评，排除较差的建议书，以利于后续的评审更为集中。评审人在初评中要遵循一定的评价与分级标准。初评的评论与结果由NERC汇总形成候选建议书清单，以供外部评审使用。在初评中被否决的建议书会尽快得到反馈。通过初评的建议书的所有评论与分级结果会被提交给评审委员会。

2．外部评审。外部同行评审人将根据NERC的评审标准对项目建议书进行评议与分级。项目建议人有机会对外部评审人（如果经过初评，也包括初评人）的评论与质疑做出解释。外部同行评审的所有评论与分级结果会被提交给评审委员会。

3.评审委员会。根据项目建议书的类型与资助类别，评审委员会的组成可以采取多种形式。例如，响应模式的评审委员会应该由同行评议学院的成员组成，而研究计划的评审委员会应该由研究计划顾问组（如果有的话）的主席与成员、研究计划的高级用户、以及同行评议学院的成员组成。

评审委员会将收到完整的建议书、附加的背景信息、评审人意见、以及申请人对评审人意见的反馈。根据这些信息，评审委员会负责做出以下决定：

（1）对项目建议书做出最终的分级与评议，并以适当的形式反馈给申请人；

（2）对项目是否资助提出建议，如果存在有竞争关系的建议书，提出优先资助的建议；

（3）对研究计划来说，向计划执行委员会提出整体的资助建议；

（4）根据项目目标，审查项目申请的经费额度是否合理，对预算需要调整的部分提出建议；

（5）在资助过程中设置适当的断点，以便对风险性高的项目进行风险评价。

为了鼓励在某个全新领域开展多学科交叉的研究，或在某个新方向上促进新的合作研究，NERC在项目组织上，还提出了一种“沙坑”模式，“沙坑”也就是一种将参与者集中在一起，交互式研讨3-5天的活动，其最终的成果就是提出项目建议，同时也实时通过了同行评议程序，做出项目资助方面的有关决议。

7.几点启示

（1）NERC注重资源配置方面统筹兼顾、综合规划。例如，其科学与创新战略委员会不仅负责NERC的整体科学战略，而且对科学投资组合的均衡；战略优先资助的新项目与计划；监测与调查、科学数据的管理、以及提高研究与培训的投入产出比等方面进行咨询建议。其国家能力咨询组从全局角度确保其在国家能力上的投入与其科学战略需求、优先领域能够密切相关，平衡在研战略项目、长远战略发展、其它利益相关机构与公共服务对国家能力的需求。这些举措有利于资源集中，形成合力。

（2）NERC注重在管理机制中引入终端用户（包括政府部门与企业）的参与，例如在其科学与创新战略委员会、同行评议学院、重大研究计划顾问组的成员组成中都明确要包含一定比例的用户成员，并全面参与到NERC的规划制定与项目评议等工作中，这样有利于NERC开展的研究能够与社会需求密切结合。

（3）NERC鼓励高风险的研究、技术引导的研究，这些类型的研究有助于原始性创新。

（4）NERC注重现代管理理念的引入，无论是“科学投资组合”的理念，还是项目组织上的“沙坑”模式，都是借鉴于现代企业管理的先进理念，这无疑有利于NERC不断提高管理水平。 NERC的决策、咨询与执行机构